开云体育官网app下载Sumitomo Mitsui金融集团的利益冲突的管理政策摘要| Sumitomo Mitsui金融集团

1。开云体育官网app下载

“开云体育官网app下载利益冲突的管理政策”的目的是适当管理公司或其集团公司内部的利益冲突（统称为“公司集团”），以免客户的利益受到不利影响。

2。受管理的开云体育官网app下载冲突类别

由公司组管理的“利益冲突”的主要类别如下图所示。
在下图中，“客户与公司群体之间的利益冲突”是指公司群体具有独立于客户与特定交易相关的利益的情况，而该客户的利益威胁到不受损害的客户利益受到损害（公司群体的关系不得以这种工具为含义，而这些工具均不包括在内的工具和/或服务，而这些工具包括该工具和/或服务的含义。 “客户之间的利益冲突”是指特定客户的利益以及与特定交易开云体育官网app下载载载载载载载的公司集团另一个客户的利益以及这种特定客户的利益威胁要损害的情况。

	客户与公司之间的开云体育官网app下载冲突	客户之间的开云体育官网app下载冲突
Direct-Transaction开云体育官网app下载	客户和开云体育官网app下载组成为直接当事方的情况或状态	情况或状态或其他开云体育官网app下载成为直接派对的状态
indirect-transaction开云体育官网app下载	客户和公司群体具有彼此独有的开云体育官网app下载或具有竞争开云体育官网app下载的状况或状态	情况或状态，客户和另一个客户拥有彼此独有的开云体育官网app下载或具有竞争开云体育官网app下载的情况
开云体育官网app下载使用类型	情况或状态，其中公司组在结构上能够通过使用公司组从客户获得的披露信息来获得自己的开云体育官网app下载	状态或状态，在结构上可以通过使用开云体育官网app下载组从客户获得的披露信息来获得另一个客户的好处

3。指定有可能导致开云体育官网app下载冲突的交易的方法（要管理的交易）

为了适当管理开云体育官网app下载冲突，公司组应使用以下方法指定一项交易，威胁要造成开云体育官网app下载冲突（“要管理的交易”）。

（1）通过收集开云体育官网app下载交易的信息，这些交易在类型上威胁会引起利益冲突，随后单独指定交易，这些交易有可能引起利益冲突，因为鉴于其与公司集团进行的其他交易的交易，该交易是要管理的。
（2）通过集体指定工具和/或服务等交易，这些交易威胁到由于仪器或服务等的性质或结构，作为要管理的交易而引起的开云体育官网app下载冲突。

要开云体育官网app下载交易的示例

●与并购开云体育官网app下载的咨询服务和财务
●开云体育官网app下载和应收账款的证券化
●联合贷款
●开云体育官网app下载（权益和债券）承销
●资产开云体育官网app下载

4。管理开云体育官网app下载冲突的方法

要管理的交易应通过适当地选择下面或其他方法指示的方法来管理，或者根据相关开云体育官网app下载冲突的实质和程度适当选择相同的组合。

（1）开云体育官网app下载使用适当的信息墙阻止信息。
（2）通过向客户披露开云体育官网app下载冲突。
（3）通过拒绝，更改或停止部分或所有开云体育官网app下载。

5。开云体育官网app下载冲突管理系统

该公司将独立于其他单位建立COI控制办公室。 COI控制办公室以综合的方式进行了对要管理的交易的规范和管理。此外，该公司将组织一个适当管理开云体育官网app下载冲突所需的系统（包括但不限于内部培训以进行内部培训以适当管理公司内部的开云体育官网app下载冲突），并通常检查系统。

6。遭受开云体育官网app下载冲突管理冲突的公司范围

开云体育官网app下载和开云体育官网app下载集团的以下集团开云体育官网app下载进行的交易应受到管理。

●银行是该开云体育官网app下载的子开云体育官网app下载（例如Sumitomo Mitsui银行开云体育官网app下载）
●银行为开云体育官网app下载的子开云体育官网app下载作为主要银行的银行代理。
●开云体育官网app下载的父母金融机构等
●开云体育官网app下载的辅助金融机构等（例如，Sumitomo Mitsui卡开云体育官网app下载，Limited，Sumitomo Mitsui Finance and Leas Company，Limited，SMBC Nikko Securities Inc）
●其他集团公司（如果有），公司的COI控制办公室认为，从开云体育官网app下载管理冲突的角度来看，必须将其纳入管理的公司。