开云体育官网app下载治理：开云中国kaiyun体育官方网站

基本思维

SMBC集团已将其管理理念作为普遍管理理念建立，并将其定位为进行开云体育官网app下载活动的基础。为了实现我们的管理哲学中提出的思想，加强和增强开云体育官网app下载治理是我们的最高管理人员之一，我们追求有效的开云体育官网app下载治理。

Mitsui Sumitomo
财务
组结构

我们雇用了一家具有提名委员会或类似组织结构的开云体育官网app下载。目的是建立一个在国际上得到广泛认可的开云体育官网app下载治理体系，并与国际金融法规和监督具有很高的亲和力，并加强了董事会在业务执行方面的监督，并加快了业务运营的执行加快。此外，Mitsui Sumitomo Bank和SMBC Nikko Securities的核心子开云体育官网app下载在审计和监督委员会中雇用开云体育官网app下载。

我们通过实现有效的开云体育官网app下载治理来努力实现可持续增长和中长期的开云体育官网app下载价值，同时预防丑闻和不健康的情况。我们认为，开云体育官网app下载治理并不完整，我们的目标是通过继续加强和增强开云体育官网app下载治理来进一步提高效率。

＊1:委员会成员是Yamaguchi Hirohide（Nikko Research Center的主席，日本银行前副总裁）和Yamazaki Tatsuo（特别任命国际健康与福利大学教授）。
＊2:委员会以外部专家为基于Takamura Yukari（未来视觉研究中心教授），而Ashida Eiichiro（日本研究所的院士）作为专家。

截至2025年6月

董事会角色

我们的董事会在确定合法规定的事项方面扮演着重要角色，仅限董事会的基本管理政策等，并监督执行人员和董事的职责。此外，为了进一步加强董事会的监督职能并加速业务执行，原则上，除了指定为法律董事会独家事务的业务执行决定以外，其他法律执行的决定委托给执行官。

董事会还努力实现其管理理念，从长远来看，提高开云体育官网app下载价值和股东的共同利益，并为可能破坏他们的行动做出公平的决定和行动。

此外，董事会还建立了一个系统，以确保SMBC集团的运营适当性，按照《开云体育官网app下载法》等，以维持合理的管理，以维持SMBC集团运营的适当性。此外，从独立和客观的角度来看，我们认为我们的职责之一是对执行人员进行高效监督，并适当评估开云体育官网app下载的绩效等，并适当地反映出执行官人事事务的评估。

董事会审议的示例

●中期商业计划和业务计划进度
●全球策略/无机策略
●数字化的努力
●人力资源（人力资本投资）
●系统策略策略，网络安全，数据治理
●全局合规
●对策略持有的响应
●根据金融服务局的行政制裁对SMBC Nikko证券的预先监督
●创造社会价值的努力（包括促进可持续性）
●资本策略（ROE/PBR的改进）
●应对地缘政治风险并回应金融市场趋势

（参考）以提高治理
出勤

2002	●建立的开云中国kaiyun体育官方网站（Company） ●建立任何人事委员会，薪酬委员会或风险管理委员会作为董事会内部委员会
2005	●成立任何审计委员会作为董事会内部委员会
2006	●为了建立一个系统以确保运营的适当性，内部控制决议将根据管理理念和行为准则和“内部控制条例”确定，并确定为“内部控制条例”
2010	●在纽约证券交易所上市，目的是进一步提高财务透明度，进一步改善投资者的便利性以及多元化的筹款方式。
2015	●建立并发布了“ SMFG开云体育官网app下载治理指南” ●增加了外部董事的数量，总计八个，包括五名外部董事和三名外部审计师
2016	●董事会开始有效评估
2017	●搬到由提名委员会和其他开云体育官网app下载（7个外部董事）的开云体育官网app下载。除了提名，赔偿和审计的三个法定委员会外，还将成立一个自愿风险委员会（三个法定委员会主席将是外部董事） ●引入业务部门和CXO系统，建立一个新的组治理系统
2019	●顶级子开云体育官网app下载Mitsui Sumitomo Bank和SMBC Nikko证券过渡到具有审计和监督委员会的开云体育官网app下载 ●将董事人数从17减少到15，将外部董事比率增加到47％
2020	●外部董事成为风险委员会主席
2021	●任命组CSUO ●建立任何可持续性委员会（主席将担任外部董事）
2023	●建立的集团业务管理办公室
2024	●更改董事会的组成，以拥有大多数外部董事

董事会的组成

我们的董事会由董事委员会组成，其专业知识和经验背景各不相同，并且在性别和国际上也有多样化。

截至2025年6月27日，董事会由13名成员组成。其中七个是外部董事，董事会主席是董事会主席，不执行业务运营，并且已经建立了该系统以客观地监督执行官和董事的职责。

此外，外部董事是法定的董事长或委员会成员，并在必要时是委员会的委员会，并在必要时提供适当的合作和监督，例如从负责部门收到有关合规性，风险管理等的报告。

导演技能矩阵

要能够充分担任全球金融集团的董事会，我们选择了在开云体育官网app下载管理，财务，全球，法律和风险管理，财务会计，IT/DX和可持续性方面具有知识和经验的人，并有望为SMBC集团的进一步发展做出贡献。

＊1:◎是董事长。
＊2:这是我们特别期待目标董事的领域，并不代表目标董事所拥有的所有知识和经验。

截至2025年6月。

董事会有效性评估

在“ SMFG开云体育官网app下载治理指南”的“董事会评估”部分中，该开云体育官网app下载规定并披露董事会将每年分析和评估其职责的履行是否符合准则。

在2024财政年度，所有五位外部董事在4月和2025年5月的董事会会议上接受了采访，重点是董事会的角色，董事会管理和董事会结构，如《开云体育官网app下载治理守则》和《 SMFGG Comporate Complisane Commentance GuideLines》中所述。此外，考虑到与内部董事的访谈，董事会于同年6月在董事会进行了审议，并进行了分析和评估，以确定是否根据准则执行了董事会职责。在实施过程的每个阶段，具有来自先进国家的知识的外部专家对此评估进行了审查。

有效性评估结果摘要

在2024财政年度，我们评估了根据先前的有效性评估采取了适当的措施，并且由于董事会努力提高审议和有效性的努力，它已经足够有效，并且比以前更有效地改进了措施。根据这项有效性评估的结果以及每位主管在一系列流程中提出的外部专家的多种观点和建议，该开云体育官网app下载的董事会将促进外部董事与外部董事和内部人员和员工之间的相互了解，并将讨论改善开云体育官网app下载开云体育官网app下载价值的基本问题，从而进一步提高其有效性。

董事会有效性PDCA

内部委员会活动（2024）

	主要角色	事件数（平均出勤率）	活动
提名委员会	裁定议程的内容关于任命和解雇开云体育官网app下载董事的内容，将提交给普通股东会议。有关主要管理人员和人事事务的继任者和人事事务的选择有关的事项。	4次（100％）	●持续讨论并同意人事事务，由开云体育官网app下载董事长兼Sumitomo Mitsui Banking Corporation董事长和集团开云体育官网app下载的总裁 ●审查选择外部董事候选人的标准，并根据标准审议任命董事的提议
薪酬委员会	确定开云体育官网app下载的董事，执行官和执行官的确定政策，以及对董事和执行官的个人赔偿。我们将讨论主要子开云体育官网app下载的高管薪酬等决策政策，以及我们执行官的个人薪酬等。	7次（100％）	●着眼于下一个中期管理计划，从2026财年开始，我们将讨论对我们开云体育官网app下载和Sumitomo Mitsui银行开云体育官网app下载的高管薪酬结构的审查 ●为了提高SMBC集团的竞争力，我们将进一步扩大每个集团开云体育官网app下载高管股票补偿系统的范围
审计委员会	审计董事和执行官的职责执行，准备审计报告，确定议程内容有关会计审计师的内容	14次（99％）	●根据审计政策，董事和执行官的身份通过参加重要的会议，采访董事和执行官有关职责状态，聆听每个开云体育官网app下载部门的报告以及访问每个基础的报告等，审核的状态，等等。 ●报告审计委员会对董事会的讨论结果，并在必要时向执行官等提出建议和意见
风险委员会	对与风险管理有关的重要事项进行审议，例如环境和风险识别和风险的胃口管理，并建议董事会	4次（100％）	●讨论主要国家的政治，财务和经济趋势，地缘政治风险等，并在风险食欲和风险情况下在准备商业计划的情况下，考虑到最高风险和压力测试的结果。 ●审议培养良好风险文化，增强操作弹性等努力的审议。
可持续性委员会	旨在考虑与创造社会价值，围绕可持续性的国内和国际局势有关的措施的进展，并报告和建议董事会	2次（100％）	●回顾创造社会价值的努力，并讨论了扩大进一步努力的措施的方向，以及从这些努力中衡量和披露影响的量 ●鉴于围绕可持续性的外部环境的变化，对需要审查SMBC集团的战略和策略的必要性进行了审议，以及脱碳化的努力的进步

外部董事的支持结构

认为对集团的业务活动和业务内容有深刻的了解很重要，我们将继续向外部董事提供有关监督管理层必要的业务活动的信息和知识，以及履行所需角色所需的机会。
在2024财政年度，实施了以下倡议。

纽约外部董事检查

外部董事检查Mitsui Sumitomo DS资产管理基础

●为了促进对商业活动和商业活动的了解，他们参加了各种执行副会议，例如核心子开云体育官网app下载的经理会议，以及检查集团开云体育官网app下载的国内和海外地点，并与海外的集团开云体育官网app下载和总统集团开云体育官网app下载的交流意见
●非正式会议将与负责开云体育官网app下载的外部董事和部门举行，例如“修改Mitsui Sumitomo Bank的人事系统”和“集团开云体育官网app下载的业务”
●有关该提案内容的信息会议将提前举行，以促进董事会的理解
●由外部专家讲授，“可持续性”，“数据治理”和“中央银行数字货币”的研究小组
●及时，适当的方式向外部董事提供有关内部会议和其他事项的信息
●仅外部董事的会议

外部董事独立的标准

为了使外部董事确定他们是独立的，有必要当前或最近不属于以下任何要求：

1。主要业务伙伴	●开云体育官网app下载和Sumitomo Mitsui银行开云体育官网app下载（以下称为开云体育官网app下载等）作为其主要业务伙伴或其业务主管 ●开云体育官网app下载的主要业务合作伙伴或其业务运营商
2。专家	●除了我们开云体育官网app下载的高管赔偿外，法律专家，会计专家或顾问在过去三年中每年还收入超过1000万日元的货币或其他资产，除了赔偿高管。 ●提供专业服务的开云体育官网app下载或其他组织的成员，例如律师事务所，会计师事务所，咨询开云体育官网app下载等，这些服务已从我们开云体育官网app下载那里获得了大量资金和其他资产等。
3。捐款	从我们开云体育官网app下载等获得捐款等的人，以高于平均年度1000万日元或另一方年销售额的2％的平均年限，以比另一方年度销售的年度平均年份
4。主要股东	开云体育官网app下载或其业务运营商的主要股东（包括过去三年来一直是主要股东或其业务运营商的人）
5。相对的	以下任何一项（不重要的）倾斜度 (1)属于以上1到4的人 (2)雇员，例如开云体育官网app下载或其子开云体育官网app下载的董事，审计官，执行官等

有关详细信息，请参阅“ SMFG开云体育官网app下载治理指南”的参考文献6。

开云体育官网app下载治理指南

报酬系统

实现SMBC集团的管理理念和愿景，这是其在长期到长期中的目的，我们已经为高管和其他人建立了以下两个主要目标的薪酬系统，并使用限制股份引入了股票补偿系统。

●增加SMBC组的短期和长期性能之间的链接，并获得高管等赔偿，并用作适当的绩效激励措施
●通过增加股票补偿比率并促进高管持有等，以促进与股东的利润共享。

高管的报酬系统等（2025）

为我们的高管的赔偿构成等等

原则上，高管薪酬由“基本薪酬”，“奖金”和“股票补偿”组成，以及根据业务环境，绩效等变化的绩效与绩效相关部分的估计比率，约为40％至60％，取决于该职位。考虑到第三方，经济，社会状况和商业环境的调查结果，高管的薪酬制度和薪酬水平由薪酬委员会决定。

单年性能与薪酬

作为单年性能连接的薪酬，我们提供“奖金（现金）”和“股票补偿II”。采用了2024财政年度的绩效指标：“ SMFG净收入”，SMBC集团管理层的最终结果和“ SMFG净收入”，这表明SMBC集团的盈利能力，以提高高管绩效和薪酬之间的联系，并确保开云体育官网app下载的绩效促进绩效。单年绩效连接薪酬的绩效评估系数由每年的薪酬委员会确定，而2024财政年度的结果如下。

中期性能挂钩补偿

“股票补偿I”作为中期绩效连接的报酬提供。为了提高对开云体育官网app下载中高期业务绩效和股东价值的责任和激励措施，除了财务指标（例如“ Rocet1”和“基本费用”）作为评估指标之外，将采用“ TSR”作为股票指标和“创建社会价值”，并将其作为非财务指标（例如非财务指标），以及基于调整的“企业”和“企业”的风险，并在“企业中”（诸如新的企业） - 新的企业，并在“新的企业”中，'' 管理。”

欣赏创造社会价值的努力

高管和其他人打算进一步提高他们对实现可持续社会的承诺，而高管薪酬纳入了对创造社会价值的努力的评估。

从2022财政年度开始，薪酬委员会根据取得关键可持续性KPI的实现，决定对单年可持续性倡议的评估，例如降低温室气体排放量，以及主要的外部评估机构的评估结果，以及主要的外部评估机构的评估结果，并在重大评估的范围内进行了范围，并在范围内进行了范围，并在范围内进行了范围，并且在范围内进行了反思范围，并且是一定的范围。 ±10％。

此外，从2023财年开始，我们将社会价值作为非金融指标的创造纳入了中期性能挂钩薪酬的评估指标。具体而言，薪酬委员会评估了环境和员工倡议的KPI成就率，以及SMBC集团设定的五个重要性计划的状况。

确保声音业务操作

已经引入了一种机制，以允许在股票补偿系统下分配的限制转让股份（在转移限制期内减少/没收）和回扣（取消转移限制后的返回）在对集团的严重修订或严重损害小组的声誉的情况下进行了严重修订或严重损害。
我们正在努力遏制冒险过多，并确保谨慎地成为金融行业（维持合理性的效率）。

有关更多信息，请参阅下面的链接。

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