kaiyun开云体育官方网站治理

基本方法

我们将“我们的使命”定位为基础SMBC集团管理的普遍哲学，并作为我们所有kaiyun开云体育官方网站活动的基础。为了实现“我们的使命”中概述的方法，我们认为，当我们追求有效的kaiyun开云体育官方网站治理时，kaiyun开云体育官方网站治理的加强和增强是高级优先问题。

改进kaiyun开云体育官方网站治理计划

2002
  • ●建立Sumitomo Mitsui金融集团（“kaiyun开云体育官方网站”）
  • ●成立自愿提名委员会，薪酬委员会和风险委员会作为董事会的内部委员会
2005
  • ●成立自愿审计委员会作为董事会内部委员会
2006
  • ●通过基于“我们的任务”和“行为守则”的内部控制决议来制定“内部控制系统基本政策”，以建立确保适当操作的框架
2010
  • ●纽约证券交易所股票上市，以提高财务报告的透明度，增加投资者的便利性以及多元化基金采购方法
2015
  • ●建立“ SMFGkaiyun开云体育官方网站治理指南”
  • ●增加外部董事的数量增加到五个，而外部kaiyun开云体育官方网站审计师数量增加到三个
2016
  • ●对董事会有效性的评估开始
2017
  • ●过渡到拥有三个委员会的kaiyun开云体育官方网站；将外部董事数量增加到七个；建立自愿风险委员会以及合法授权的提名委员会，薪酬委员会和审计委员会；并任命外部董事为三个合法授权委员会的主席
  • ●通过引入整个范围的业务部门和CXO系统的新组治理系统机构
2019
  • ●由核心子kaiyun开云体育官方网站SMBC和SMBC Nikko Securities通过审计和监督委员会结构过渡到kaiyun开云体育官方网站
  • ●董事数量从17减少到15，外部董事比率增加到47％
2020
  • ●任命外部董事为风险委员会主席
2021
  • ●csuo组的任命
  • ●成立自愿可持续性委员会（由外部主任主持）
2023
  • ●建立小组业务管理部门
2024
  • ●更改董事会上的大多数外部董事

Sumitomo Mitsui金融集团的kaiyun开云体育官方网站治理系统

SMFG集团员工与三个委员会

通过实施有效的kaiyun开云体育官方网站

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截至2024年6月

董事会

董事会的角色

kaiyun开云体育官方网站的董事会主要负责

董事会致力于实现

董事会还负责建立

董事会组成

董事会由各种董事组成

外部董事担任主席和会员

董事会的组成显示放大图像

董事会讨论的事项示例

  • ●中期管理计划和业务计划的进度
  • ●全球策略/无机策略
  • ●数字化计划
  • ●人力资源计划（人力资本投资）
  • ●系统策略策略
  • ●全局合规
  • ●权益持有的策略
  • ●根据金融服务局采取的行政行动，对SMBC Nikko证券的重点监督
  • ●创造社会价值的倡议（包括可持续性促进）
  • ●资本策略（ROE和PBR改进）
  • ●对地缘政治风险的响应

选择和解雇董事和执行官的过程

我们希望我们的董事和执行官能体现

有关详细信息，请参见“ SMFGkaiyun开云体育官方网站治理指南”中的参考4和参考5。

顶级管理的继任计划

提名委员会讨论的事项之一

顶级管理选择过程

顶级管理选择过程显示放大图像

董事技能矩阵

提名委员会就预期的知识和经验进行审议，开发了技能矩阵

董事技能矩阵显示放大图像

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外部董事的支持系统

kaiyun开云体育官方网站认识到外部董事
在FY2023中，我们在右边执行了指示的计划。

  • ●参加核心小组kaiyun开云体育官方网站总经理的会议
  • ●外部董事与相关部门之间的非正式会议
  • ●董事会会议上的Agernda项目的解释会议在董事会会议之前，以协助了解项目
  • ●由外部专家领导的关于可持续性，通用AI的使用，与股东的对话以及多样性在内的主题专家领导的学习课程
  • ●及时有效地提供有关内部会议程序等的信息等。
  • ●仅外部董事的会议

外部导演独立标准

为了被归类为独立，kaiyun开云体育官方网站的外部董事不得属于或最近属于以下任何类别：

1。主要业务伙伴
  • ●具有kaiyun开云体育官方网站或SMBC作为主要业务伙伴的实体，执行董事，官员或其他从事的实体
  • ●是kaiyun开云体育官方网站或SMBC的主要业务合作伙伴的实体，或执行董事，官员或其他从事
2。专家
  • ●在过去三年中收到了kaiyun开云体育官方网站或SMBC的平均每年1000万日元的法律专家，会计专家或顾问，此外还获得了任何薪酬，除了获得董事或kaiyun开云体育官方网站审核员的任何赔偿外
  • ●司法人员等的成员或其他提供专业服务的组织，例如律师事务所，会计师事务所或
3。捐款

已收到kaiyun开云体育官方网站或SMBC捐款或其他付款的人平均每年超过1000万日元或2％
4。主要股东

kaiyun开云体育官方网站的主要股东，执行董事，官员或其他从事大型业务执行的人
5。亲戚

属于以下任何一个人的任何人（不包括非物质人员）的亲戚：

  1. 1）一个属于上面1到4中的人；或者
  2. 2）董事，kaiyun开云体育官方网站审计师，执行官或其他从事kaiyun开云体育官方网站或其子kaiyun开云体育官方网站执行的人

有关详细信息，请参见“ SMFGkaiyun开云体育官方网站治理指南”中的参考文献6。

内部委员会

  主要角色 会议数
在FY2023中
（平均出勤率）		 FY2023中的活动
提名委员会 提名委员会负责 7会议
（100％）
  • ●进行有关成功的持续讨论
  • ●在审议并重新设计了
薪酬委员会 薪酬委员会负责 7会议
（100％）
  • ●对
  • ●对目标索引进行了审查
审计委员会 审计委员会负责审计 15会议
（100％）
  • ●根据审计政策和审计计划，
  • ●提供了结果的摘要
风险委员会 风险委员会负责审议 4会议
（100％）
  • ●对环境和风险进行审议
  • ●为制定业务计划做准备，
  • ●也从事增强的审议
可持续性委员会 可持续性委员会负责 2会议
（100％）
  • ●审查了kaiyun开云体育官方网站的整体可持续性

评估董事会有效性

“ SMFGkaiyun开云体育官方网站治理指南”包含

在FY2023中，评估重点是这三个领域

Evaluation of the Board of Directors' Effectiveness显示放大图像

评估董事会有效性的结果概述

在2023财年，董事会被评估为足够有效并提高了其有效性

  FY2023评估 FY2024优先问题
董事会的角色
  • ●通过利用外部董事的高级专业知识来采取步骤来激发讨论
  • ●，尤其是在2023财年，就关键主题进行了足够的讨论，例如对我们的“实现增长计划”的中期管理计划的监督，包括
  • ●基于管理委员会的执行端讨论，多次与业务计划和其他基本管理政策有关
 董事会将扮演更多参与角色
外部董事董事会和支持系统的运营
  • ●Agernda项目的数量和内容，以及用于讨论的时间
  • ●通过适当的Agernda管理继续进行轻快的讨论
  • ●董事会继续在变化的情况下做出敏捷的管理决策
  • ●已经建立了适当的结构，以支持董事会制作
 我们将进一步提高讨论的水平
董事会组成
  • ●截至2024年6月30日，董事会由13位董事组成，其中大多数（七个）
 提名委员会将根据其角色继续检查和审查董事会的理想组成。

补偿程序

有助于实现我们的任务和实现

  1. 1.为高管提供适当运作的激励措施，加强与我们的短期，中，长期绩效的联系，
  2. 2.进一步使高管的利益与

行政补偿系统（FY2024）

高管薪酬系统显示放大图像

高管薪酬结构

原则上，高管薪酬由基本工资组成，

年度绩效链接激励

奖金（现金）和股票补偿计划II已支付

考虑到增加的贡献程度

年度绩效链接激励显示放大图像

中期性能挂钩补偿

股票补偿I作为中期绩效链接

薪酬计划和级别由

评估创造社会价值的努力

我们正在整合评估工作的指标

来自FY2022，薪酬委员会将

创建社会价值已包含在

确保强大的业务运营

我们还引入了有关Malus的规定（没收）

我们正在努力约束多余的冒险

有关我们的kaiyun开云体育官方网站治理以及我们有关权益的政策的更多详细信息，请参阅以下链接。

有关SMFG组织管理结构的详细信息，请参阅以下链接。

有关股权持有的详细信息，请参阅以下链接。