（2）加强内部开云体育官网app下载系统

当Nikko Cordial Securities加入公司集团时，它努力开发和扩展其内部开云体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载系统，以支持其作为一般证券公司的业务。具体而言，我们已经应用了公司和美居银行银行公司的综合风险开云体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载框架，并建立了一个系统来正确开云体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载随着批发业务的加强，通过增强市场风险开云体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载和加强对应物风险开云体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载的风险。此外，为了回应批发和产品部门的扩展，我们建立了一个合规制度，包括利益冲突开云体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载，防火墙法规和全球法律风险。此外，除了Nikko Cordial证券审计部的审核外，Sumitomo Mitsui Banking Corporation还建立了一个系统，允许整个办公室直接审核。此外，在2011年，与主管董事成立了开云体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载体育官网app下载会议，少数经理准备涵盖公司范围的运营。

在2011年左右，在Nikko Cordial证券加入该集团之后一年多，各种不愉快的依从性情况发生在一个又一次的情况下，无论是在国内和国际上。之所以这样做的原因是，内部开云体育官网app下载系统并没有跟上业务运营的扩展，并且随着借调的银行和职业中期员工的数量迅速增加，合规性意识没有得到足够的维护。因此，在2011年中期，该公司重新确认了海外法规，审查了其批发操作的合规系统，并加强了培训。

然而，2012年6月，SMBC Nikko Securities的前执行官员被借调到Mitsui Sumitomo Bank，因涉嫌涉嫌参与内部交易而被捕。关于此事，SMBC Nikko Securities于2012年6月成立了一个调查委员会，并在8月宣布了“有关调查委员会的调查报告和我们公司的回应”的“有关委员会的报告”。借用的消息来源Mitsui Sumitomo银行也认真对待了这种情况，并致力于加强与公司相关的信息开云体育官网app下载并进行彻底培训以防止复发。（注24）。