开云体育官网app下载0章
开云体育官网app下载内部管理系统

全球金融危机的主要课程之一，源于美国次级抵押贷款问题，是建立有效开云体育官网app下载控制以确保其运营的健全性和适当性的金融机构的重要性。另一方面，我们的小组（注1），随着集团和开云体育官网app下载扩展以及全球扩张的全面发展，围绕管理的风险变得越来越多样化和复杂。因此，为了继续有效地促进各种操作，该集团已经认识到，开云体育官网app下载其内部管理系统，例如合规性和风险管理系统，并努力开云体育官网app下载其内部管理系统至关重要。

1。开云体育官网app下载合规性姿势

随着集团开云体育官网app下载其银行开云体育官网app下载和全球扩张，它将在全球群体基础上开云体育官网app下载其合规系统，尤其是内部人士交易和公司信息（注2）的管理系统外，还解决了开云体育官网app下载国际法规的趋势，包括洗钱和恐怖分子融资，已经成为一个重要问题。

（1）开云体育官网app下载内幕交易和公司信息管理系统

证券和交易所监视委员会建议金融服务局在2012年4月进行行政制裁，并指出对SMBC Nikko证券的检查已导致开云体育官网app下载相关的信息管理系统有缺陷和不适当的招标。金融服务局发出了一项命令，以改善同期SMBC Nikko证券的运营，为此，SMBC Nikko Securities宣布了改进措施，以防止复发。

作为一种具体的改进措施，2012年4月，SMBC Nikko证券在合规委员会，董事会的咨询机构，其董事会的咨询机构，建立了公司信息管理小组委员会，并建立了贸易管理部门的公司信息管理部门，从而增加了监控和维护公司的企业管理部门，并建立了公司信息管理部门，并维护了公司的整体范围。此外，我们已经开云体育官网app下载了与公司信息管理相关的培训和增强培训，包括每年对所有高管和员工进行一次培训。 5月，该公司制定并发布了一项开云体育官网app下载改进计划，包括进一步的改进和开云体育官网app下载措施，包括：1）违反法律和法规的严格罚款以及对内部规则的违法行为，2）与公司相关信息传输的更严格的程序，3）彻底认识到报告不寻常的问题和报告内部惠斯利级和4）的强度和4）和4）和4）的强度。

在这种情况下，2012年6月，SMBC Nikko Securities的前执行官被借调到Mitsui Sumitomo Bank，在涉及招标要约（TOB）的内部交易中被捕。这是一个重大结果，不仅破坏了集团的社会信任，而且破坏了整个金融行业的信任。 SMBC Nikko证券在同一天成立了一个调查委员会，以制定应尽快采取的措施。同年8月，SMBC Nikko证券提出了防止复发的措施，以下几点响应调查委员会的提交报告：1）彻底认识法律合规性，包括管理没有证券工作经验的员工的开云体育官网app下载信息的管理，2）澄清执行人员的信息，以促进中等信息的信息（包括在内的中等信息）（包括第二个开云体育官网app下载）（包括次数），包括第二个项目，包括二级派别，包括第二个派别的派别（包括），包括二级派遣人员（包括），包括二级派遣人员（包括），包括二级派别的派别（包括），包括二级派遣人员（包括），包括隔离的派遣人员，包括一定的派别，借调各方，以及4）增强对防止内部交易的进一步认识。（注3）。

借调的开云体育官网app下载Sumitomo Mitsui银行也认真对待了这种情况，并与开云体育官网app下载合作，以防止SMBC Nikko Securities的复发，并建立了有效实施的系统，并建立了一个专门的响应团队，以进一步增强其信息管理系统。

9385_9637（注4）“买卖股票等的程序”已建立，并废除了重要信息和与公司相关的信息的分类，管理层集中，并建立了与公司相关信息的传达规则（从2013年1月开始）。 2013年10月，对“公司信息管理系统”进行了修订，以从系统的角度开云体育官网app下载公司信息的管理。

In addition, Mitsui Sumitomo Bank has requested executives and staff from departments who are often exposed to corporate-related information in addition to basic pledges, as well as a "Specific Pledge" that contains more detailed information on matters to be kept in mind when handling corporate-related information, and has also made efforts to further improve the awareness of compliance with laws and regulations among executives and staff, and to通过开云体育官网app下载对证券开云体育官网app下载合规性培训等努力进行彻底纪律。除了分发便携式手册“与公司相关信息列表”外，我们还发布了“内部交易管理和公司相关信息管理手册”，其中包括对法律，法规以及法规以及法规和法规的解释，以及确定公司相关信息的适用性，确定沟通的标准，并确定沟通和具体案例的需求。

在2012年10月，我们的开云体育官网app下载修改了其工作规则，以增加纪律处分的原因，并修改了举报人规则，以及所有集团开云体育官网app下载的员工等，除了其开云体育官网app下载的举报人柜台（SMFG集团报警线）（注5）。